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安全评价报告编写规范(征求意见稿)
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安全评价报告编写规范(征求意见稿)

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行业标准AQ
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安全评价报告编写规范 (征求意见稿)

标准编号:AQ/T ××××—×××× 

(本稿完成日期:2013年9月16日)

国家安全生产监督管理总局 发布

 

目    录
 
前    言
1  范围 1
2 规范性引用文件
3  术语和定义
4  基本要求
4.1  内容要求
4.2  形式要求
5   内容控制
5.1  依据
5.2  范围
5.3  资料
5.4  评价内容
5.5  评价结论
5.6  时限
5.7  引用资料
6  编写顺序
7  规范性描述
7.1  前言
7.2  评价依据
7.3  评价范围
7.4  评价对象概况
7.5  评价技术路线
7.6  危险有害因素辨识及分析
7.7  评价单元划分
7.8  评价方法选择
7.9  定性定量评价
7.10  安全对策措施及建议
7.11  评价结论
8   格式
8.1  文字格式
8.2  图表格式
附 录 A
 
前     言
  
 
  本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。
  本标准由国家安全生产监督管理总局提出。
  本标准由全国安全生产标准化技术委员会(SAC/TC288)归口。
  本标准起草单位: ********。
  本标准主要起草人: ********。
 
安全评价报告编写规范
 
1  范围
本标准规定了安全评价报告在基本要求、内容控制、编写顺序、规范性描述以及格式方面的编写要求。
本标准适用于各类安全评价报告,包括安全预评价、安全验收评价、安全现状评价等报告的编写过程。
 
2 规范性引用文件
下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。
GB 6441  企业职工伤亡事故分类
GB/T 13861  生产过程危险和有害因素分类与代码
AQ 8001 安全评价通则
AQ 8002  安全预评价导则
AQ 8003  安全验收评价导则
 
3  术语和定义
下列术语和定义适用于本文件。
3.1
定性评价  qualitative assessment
根据经验和直观判断能力,对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性分析,安全评价的结果是定性的指标,如是否达到了某项安全指标、事故类别和导致事故发生的因素等。
3.2
定量评价  quantitative assessment
运用基于大量的实验结果和广泛的事故统计资料分析获得的指标或规律(数学模型),对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定量的计算,安全评价的结果是一些定量的指标,如事故发生的概率、事故的伤害(或破坏)范围、定量的危险性、事故致因因素的事故关联度或重要度等。
3.3
风险 risk 
风险是危险、危害事故发生的可能性与危险、危害事故严重程度的综合度量。衡量风险大小的指标是风险率(R),它等于事故发生的概率(P)与事故损失严重程度(S)的乘积:
 
4  基本要求
4.1  内容要求
4.1.1  安全评价报告应由评价对象所在区域具有安全评价资质的机构编写;报告编写所涉行业应限定在资质范围内。安全评价报告编写应符合安全评价相关法律、法规和及规范,编写内容应满足AQ8001、AQ8002、AQ8003等标准的要求。
4.1.2  安全评价报告作为技术文件,宜采用科学、适用的定性定量分析方法。
4.1.3  安全评价报告应如实反映评价对象安全状况,总体内容及结构应满足相关方的合法需求。
4.1.4  安全评价报告应全面、概括地反映评价过程的全部工作;采用图、表和照片辅助说明,使报告文字表达的内容更清晰、直观。
4.1.5  安全评价报告的编写应兼顾可读性,内容描述应简明扼要,冗长的检查过程、分析过程、计算过程等宜作为报告附件。
4.1.5  安全评价报告涉及的专用名词应保持一致性并规范使用专业术语。
4.2  形式要求
4.2.1  安全评价报告构成形式:报告封面;资质证书页;评价项目组人员列表;评价机构信息;报告目录;报告正文;报告附件;非常用术语、符号和代号说明;与企业交换意见及反馈结果汇总表;专家评审意见反馈表等
4.2.2  安全评价报告封面应包括:报告编号、项目单位和评价对象名称、评价类型、评价机构名称、报告日期等。
4.2.3  安全评价资质证书页应采用《安全评价机构资质证书》(正本)复制件并注明使用编号;若有资质延期的相关文件,应加附相关文件。
4.2.4  安全评价项目组人员列表应列出安全评价项目负责人、项目组成员、聘用专家、内审人员、技术负责人、过程控制负责人、安全评价机构负责人的姓名、安全评价师证书编号、从业编号及签名,签名应由安全评价师本人手工签名以确保真实有效。
4.2.5  安全评价机构信息应列出安全评价机构名称、地址、联系人、电话、传真、电子邮箱等。
4.2.6  安全评价报告目录应列出正文的章节并加注页码。
4.2.7  安全评价报告正文按本标准第七章“规范性描述”编写。
4.2.8  安全评价报告应包括附件,附件可单独成册,所附资料宜参考附表A.1;项目单位提供的复制件列入附件应清晰可辨,汇总后加盖项目单位印章,使其与原件等效。
4.2.9  使用未在AQ8001、AQ8002、AQ8003或本标准中出现的非常用术语、符号和代号应在安全评价报告中进行说明。
4.2.10  与企业交换意见及反馈结果汇总表格式宜参照表A.2。与企业交换意见包括对评价范围的沟通、评价过程中发现的问题的反馈意见以及对评价结论的意见等。
4.2.11  专家评审意见反馈表应列出评审专家的意见,采纳专家意见应说明修改内容,不采纳专家意见应说明理由及依据。
4.2.12  安全评价报告用章形式,包括:报告封面应注明报告日期并加盖评价机构印章;安全评价机构资质证书复制件应编号并加盖评价机构印章;报告正文结尾处应注明各次修改日期并加盖评价机构印章;评价报告装订后加盖评价机构印章对报告进行封页。
4.2.13  报告不能出现打印、排版、印刷、装订等错误,采用A4幅面,左侧装订。
 
5   内容控制
5.1  依据
    安全评价报告编写内容应以国家基本法律、行政法规、地方法规、行政规章、行政规范性文件为依据,判断性结果(或结论)应注明引用的国家标准、行业标准、地方标准。
5.2  范围
    安全评价报告应明确评价范围并声明责任范围。
5.3  资料
    安全评价报告应注明评价对象或项目单位对其提供的资料以及其他相关资料的真实性、完整性负责,避免因提供资料不真实而承担额外的风险。项目单位提供的资料如有不完整情况,安全评价报告中应进行书面陈述。
5.4  评价内容
5.4.1  安全评价报告应充分体现安全评价“辨识¬¬—评价—对策”的逻辑关系,做到辨识出来的危险源和危险有害因素都进行评价、对评价后提出的隐患或不合格项(或不符合项)均对应有安全对策措施及建议。
5.4.2  编写“辨识¬¬—评价”内容时宜采用与“辨识¬¬—评价”对象相适应的定性定量分析方法以保证所提出的隐患或不合格项(或不符合项)具有科学性。
5.5  评价结论
    对评价对象作出判断性结果或评价结论的同时应对当时条件进行描述,以免造成受限条件下的结论无限放大。
5.6  时限
    鉴于评价对象的安全生产条件会发生重大变化,安全评价报告的时效应在3年(含)内。
5.7  引用资料
    涉及消防、特种设备、职业卫生内容和涉及避雷检测、防爆检测、特种设备检验、职业卫生检测等法定检测检验数据仅作简要描述、引用结论,不作评价。
 
6  编写顺序
    安全评价报告按以下顺序编写,实际评价时可根据不同行业和不同评价类型进行增补:
a) 前言。
b) 评价依据。
c) 评价范围。
d) 评价对象概况。
e) 评价技术路线。
f) 危险有害因素辨识及分析。
g) 评价单元划分。
h) 评价方法选择。
i) 定性定量评价。
j) 安全对策措施及建议。
k) 评价结论。
 
7  规范性描述
7.1  前言
7.1.1  应简单介绍安全评价对象的背景及来源,明确评价类型(安全预评价、安全验收评价、安全现状评价等),说明项目性质(新建、改建、扩建等)阐述评价目的。
7.1.2  说明评价完成的主要工作内容。
7.1.3  列出重要评价资料(类比资料、检测报告等)来源提供者及技术支持相关单位名称,说明所承担的工作内容。
7.1.4  承诺对安全评价承担有限责任,列出评价责任范围、免责条款如下:
a) 责任范围。安全评价机构按合同规定承担安全评价技术和安全评价过程控制责任;在资料数据、评价方法、现场勘查、空间制约等条件限制下,承担评价结论准确性的责任;对“风险是(否)在可接受范围内”的安全评价最终结论负责;评价后对隐患或不合格项提出的安全对策措施属咨询建议性质而非强制执行条款,项目单位应落实主体安全责任,以法规标准为依据,参考评价提出的安全对策,制定改进方案并加以实施,以降低风险。
b) 免责条款。安全评价机构对以下情况,不承担法律责任:评价对象不采纳安全评价提出的安全对策;评价对象被人为变动产生新的危险源或危险有害因素;项目单位提供的资料或法定检测数据失实;超过安全评价时效周期;法律法规未作要求的建议;因安全评价报告评审专家意见或相关方要求不当而造成的不良后果等。
7.1.5  列出安全评价合同的基本内容,如甲方、乙方的单位名称,合同签订日期,评价范围,合同有效期等。
7.2  评价依据
7.2.1  应列出直接及间接引用的法律法规、规章、规范性文件、国家标准、行业标准、地方标准及与评价工作有关的文件。报告中未被引用的法规标准不能列为评价依据,而重要的法规标准未被引用,应视为评价报告的缺陷。
7.2.2  应保证引用现行有效的评价依据。
7.3  评价范围
7.3.1  明确评价对象的空间范围、时效范围和其它约定的内容,评价范围包括:
a)空间范围:划定评价对象的平面边界;确定平面边界向外延伸的影响边界;空间高度以覆盖评价的影响边界为限。
b)时效范围:说明与评价类型相关的评价时间截面;指出规定的评价有效周期;必要时可声明符合性评价结果仅对现场勘查当时采集到的信息负责。
7.3.2  评价范围应保证评价对象的完整性,应说明范围与非范围之间的衔接点。
7.3.2  评价范围应由评价机构、评价对象和相关方约定的内容。
7.3.3  避免无原则地扩大或缩小评价范围。
7.4  评价对象概况
7.4.1  在评价范围内描述评价对象的特征。
7.4.2  应涵盖自然条件、地址及周边环境、总图及平面布置(功能分布区),有关的生产规模、工艺过程、物料、设备;以及经济技术指标、组织与管理、人员等。
7.4.3  应涉及与危险源相关的能量或危险物质存在的设施、设备、装置;涉及与危险有害因素辨识相关的安全设施;涉及安全管理和应急管理状况;涉及主要公用工程与辅助设施、人流、物流情况等。
7.4.4  应与评价内容相结合,并真实地反映评价对象实际情况。
7.5  评价技术路线
7.5.1  根据评价对象的实际情况,从“事故后果的严重性”、“发生事故的可能性”和“发生事故的破坏性”的角度,引出“风险”;以评价技术路线为基础作出安全评价工作流程图。
7.5.2  事故后果的严重性。找出评价范围内存在的危险源(能量和危险物质存在的装置、设施和场所)并判别其危险性;以危险源为原点模拟事故后果,综合分析事故严重程度。
7.5.3  发生事故的可能性。找出危险有害因素(人、物料、环境、管理),判断其对危险源安全防护设施的危险程度。若安全设施可抵御危险有害因素,则危险源处于安全状态,发生事故的可能性较小;若安全设施不能抵御危险有害因素,则危险源处于失控状态,构成“事故隐患”,发生事故的可能性较大。
7.5.4  对“事故隐患”依据法规标准,提出安全对策措施及建议。
7.5.5  根据事故后果的严重性和发生事故的可能性得出评价对象 “风险是(否)在可接受范围内”的安全评价最终结论。
7.6  危险有害因素辨识及分析
7.6.1  在查找危险源的基础上,对危险有害因素进行全面辨识,至少包括:
a)从能量和危险物质存在的装置、设施和场所确定危险源,并准确给出危险源的空间分布情况。
b)对每个危险源,按照GB 6441、GB/T 13861等要求进行危险有害因素辨识。
7.6.2  应综合考虑引起事故的诱因、致害物、伤害方式等,对物料经过的工序及设备,进行危险有害因素辨识及分析。
7.6.3  参照同类事故案例进行辨识及分析。
7.7  评价单元划分
7.7.1  应根据危险有害因素辨识及分析结果进行评价单元划分,说明评价单元划分的理由及结果。
7.7.2  评价单元的划分应能够保证安全评价的顺利实施。
7.7.3  评价单元按生产工艺、生产设施设备、危险有害因素类别及事故范围等划分评价单元,使评价单元相对独立,具有明显的特征。
7.8  评价方法选择
7.8.1  依据评价对象实际情况,按照充分性、适应性、系统性、针对性和合理性的原则选择评价方法。
7.8.2  充分考虑评价对象的特点,根据评价对象的规模、组成、复杂程度、工艺类型、过程及参数、原料、产品、作业环境等,选择与评价单元相适应的评价方法;对划分的评价单元宜采用多种评价方法进行评价。
7.8.3  说明各评价单元采用的评价方法的理由。
7.8.4  简要介绍选用的评价方法。
7.9  定性定量评价
7.9.1  根据评价单元的特性,采用合理的评价方法,对评价对象发生事故的可能性及其严重程度进行定性定量评价。
7.9.2  对于规模大、结构复杂、危险性较大的部位或系统,应先用定性评价方法进行筛选,然后再对重点部位(或设备、设施)采用定量评价方法进行评价。基本步骤如下:
a) 采用定性评价对评价对象的工艺、仪表、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行分析,定性评价结果应是一些定性的指标,如反映是否达到了某项安全指标或安全等级等。
b) 根据定性评价结果,对重点部位(或设备、设施)采用统计数据、检测数据、同类和类似系统的数据资料进行定量评价,即按有关标准,应用科学的方法构造数学模型;定量评价计算过程中应描述各类参数的确定依据、所选用资料的出处和数据的来源,定量评价计算结果的单位应采用法定计量单位。
7.9.3  应明确各单元评价结果,评价结果应能反映评价对象安全状况、风险程度及趋势。
7.9.4  对于篇幅较大的定性定量评价过程,宜将其列入评价报告的附件。
7.10  安全对策措施及建议
7.10.1  根据危险有害因素辨识及评价结果列出存在的问题或隐患,并提出安全对策措施及建议。
7.10.2  安全对策措施及建议应具有针对性、可操作性和经济合理性,并符合国家法律法规的要求。
7.10.3  安全对策措施包括:
    a) 应采纳的对策措施:为达到安全生产法律法规、标准、行政规章、规范的要求,针对评价对象存在的危险有害因素提出的正常开展生产经营活动时应落实的预防、控制、减灾方面的对策措施。
b) 宜采纳的对策措施:建议评价对象安全生产技术和管理方面进一步提高的内容,是否采纳由评价对象自主决定。
7.10.4  对无法达到规范标准的问题及隐患,明确应采取的安全对策措施,并对其风险可接受程度进行评价。
7.11  评价结论
7.11.1  简要列出危险有害因素分析及评价结果,得出评价结论。
7.11.2  评价结论应遵循客观公正、观点明确的原则。
7.11.3  根据评价结果,指出评价对象应重点防范的重大危险有害因素,明确重视的安全对策措施及建议,明确评价对象潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后,能否得到控制以及可接受的程度。
7.11.4  给出评价对象是否符合国家有关法律法规、标准、行政规章、规范的要求。
7.11.5  评价结论分为符合性结论和预测性结论。
7.11.5.1  符合性结论是表述评价对象在当前条件下是否符合国家有关法律法规、标准、行政规章、规范的规定。
7.11.5.2  预测性结论是表述评价对象可能发生事故的种类、引发各类事故的可能性及其严重程度,宜采取的对策措施以及采取对策措施后的安全状态。
 
8   格式
    格式式样参照AQ 8001附录D要求。

附 录 A

(资料性附录)

安全评价报告附件

A.1  安全评价报告所附资料

A.1  安全评价报告所附资料

关键词:

所附资料类别

评价类别

安全预评价

安全验收评价

安全现状评价

评价对象相关批准文件

综合性文件:包括地理位置图、工业区规划图/周边环境图、总平面布置图

安全生产责任制、管理制度及操作规程清单

安全管理机构设置及安全管理人员配置文件

各类人员培训一览表及相关证书复印件

各类检测、监测资料

应急装备清单

各类安全设施台账

相关方资质文件